Область наук:
  • право
  • Рік видавництва: 2009
    Журнал: Митна політика Росії на Далекому Сході

    Наукова стаття на тему 'Аналіз норм законодавства, що регламентує застосування спеціальних знань митними органами'

    Текст наукової роботи на тему «Аналіз норм законодавства, що регламентує застосування спеціальних знань митними органами»

    ?правоохоронні АСПЕКТ

    А.Ф. КОЛПАКОВ, К.Д. БОНДАРЕВ

    Аналіз норм законодавства, що регламентує застосування спеціальних знань митними органами

    В даний час стрімко зростає роль спеціальних знань в діяльності контролюючих, правоохоронних та судових органів. В роботі митних органів ця тенденція почала розвиватися в 90-х роках ХХ ст. в зв'язку зі створенням Державним митним комітетом Російської Федерації митних лабораторій. Розширення практики використання спеціальних знань в діяльності митних органів обумовлено не тільки появою нових експертних установ, а й створенням і розвитком технологій і методик експертного дослідження, що дозволяють експертам вирішувати раніше недоступні проблеми. Згідно з Положенням про Федеральній митній службі, затвердженим Постановою Уряду РФ від 26 липня 2006 № 459, ФТС Росії має право організовувати проведення необхідних досліджень, випробувань, експертиз, аналізів і оцінок, а також наукових досліджень у встановленій сфері діяльності. Сфера діяльності ФМС Росії включає в себе, в тому числі, контроль і нагляд в галузі митної справи, а також спеціальні функції з боротьби з контрабандою, іншими злочинами та адміністративними правопорушеннями. Повноваження в даній сфері діяльності дозволяють ФТС Росії здійснювати митне оформлення та митний контроль, провадження у справах про адміністративні

    КОЛПАКОВ Олександр Федорович - начальник експертно-криміналістичної служби регіональної філії Центрального експертно-криміналістичного митного управління м Владивостока, полковник митної служби, кандидат хімічних наук.

    БОНДАРЕВ Костянтин Дмитрович - начальник експертно-дослідного відділу № 2 ЕКС-філії ЦЕКТУ р Владивостока, полковник митної служби.

    правопорушення та розгляд таких справ відповідно до законодавства Російської Федерації про адміністративні правопорушення, дізнання і виробництво невідкладних слідчих дій відповідно до кримінально-процесуальним законодавством Російської Федерації. Саме на цих напрямках діяльності митних органів застосування спеціальних знань експертів і фахівців є найбільш затребуваним.

    Історичні дослідження застосування спеціальних знань в діяльності митниці в період Х1-Х1Х ст. описані в статті С.А. Саушкіна1, і тільки на початку ХХ ст. в законодавчих актах СРСР, що регламентують діяльність митниці, з'являється термін «експертиза». Так, у другому абзаці ст. 177 Митного кодексу Союзу РСР 1928 говориться, що «митниця проводить огляд, експертизу та оцінку доставлених предметів контрабанди ...».

    Словосполучення «спеціальні знання» або «спеціальні пізнання» найбільше властиві галузевим процесуальним законодавством. Багато Кодекси Російської Федерації, такі як Арбитражно-процесуальний, Цивільно-процесуальний і Кодекс Російської Федерації про адміністративні правопорушення (далі відповідно - АПК РФ, ЦПК РФ, КоАП РФ) містять в собі окремі статті, які регламентують призначення експертизи, права та обов'язки експерта, а також залучення фахівця до конкретних процесуальних дій, тоді як в Кримінально-процесуальному кодексі Російської Федерації (далі КПК РФ), Митному кодексі Російської Федерації (далі ТК РФ) є цілі розділи, які розглядають питання призначення експертизи та досліджень при здійсненні митного контролю.

    Поняття «спеціальні знання», а також їх правова природа здавна привертають увагу багатьох процесуалістів і криміналістів, які розглядають і що розвивають теорію судової експертізи2-5. На жаль, в процесуальному законодавстві РФ немає чіткого визначення, які знання є спеціальними. Більш того, законодавство допускає застосування в кодексах як словосполучення «спеціальні знання» (КПК РФ, АПК РФ, ЦПК РФ, ст. 384 ТК РФ, Федеральний закон від 31 травня 2001 № 73-Ф3 «Про державну судово-експертної діяльності в Російської Федерації »(далі - ФЗ про ГСЕД), так і« спеціальні пізнання »(КоАП РФ, ТК РФ, ст. 80 КПК України). Згідно з визначенням Тлумачного словника російської мови, знання - це сово-

    1 Саушкин С.А. Історичні та правові засади формування експертизи в митній справі Російської держави (Х1-Х1Х ст.) // Митна справа. 2007. № 2. С. 46-48.

    2 Россинская О.Р. Судова експертиза в цивільному, арбітражному, адміністративному і кримінальному процесі. М .: Норма, 2008. 688 с.

    3 Махов В.М. Використання знань обізнаних осіб при розслідуванні злочинів. М .: РУДН, 2000. 296 с.

    4 Шапіро Л.Г., Степанов В.В. Спеціальні знання в кримінальному судочинстві. М .: Юрлітінформ, 2008. 224 с.

    5 Полещук О.В., Саксин С.В., Яровенко В.В. Теорія і практика застосування спеціальних знань в сучасному кримінальному судочинстві. М .: Юрлітінформ, 2007. 232 с.

    купность відомостей в якій-небудь області, а пізнання - це сукупність знань у якій-небудь області6. Сучасний філософський енциклопедичний словник визначає знання як перевірений практикою і відбитий у свідомості людини результат пізнання дійсності, і одночасно розуміння і досвід, на основі яких можна вибудувати певні судження і висновки. Таким чином, термін «пізнання» в більшій мірі відображає творчий момент, тобто сам процес отримання та використання знань. З усіх вищезазначених законодавчих актів тільки КоАП РФ, ЦПК РФ і ФЗ про ГСЕД відносить до спеціальних знань (знань) знання в галузі науки, техніки, мистецтва або ремесла, тоді як в інших кодексах не дається визначення про те, знання з якої області слід вважати спеціальними. У літературі, що розглядає теоретичні основи судової експертизи, одним з перших визначення спеціальних знань дав А.А. Ейсман7, як знання не загальновідомі, що не загальнодоступні, не мають масового поширення, якими володіє обмежене коло фахівців.

    В діяльності митних органів спеціальні знання можуть використовуватися як при перевірці достовірності декларування товару при митному оформленні, так і при здійсненні заходів забезпечення провадження в адміністративній чи кримінальній справі.

    Можна виділити наступні джерела отримання спеціальних знань: 1) життєвий досвід; 2) освітні установи; 3) знання і досвід, отримані в результаті взаємодії з іншими людьми; 4) книги і періодика; 5) спеціальні навчальні курси.

    Форми використання спеціальних знань можуть бути різні. Питання про їх кількість давно й докладно дискутується в науковій літературі, але при цьому більшість авторів схиляються до думки, що слід говорити про двох формах: процесуальної, коли результати застосування спеціальних знань мають доказове значення, і непроцессуальной. До процесуальній формі, перш за все, слід віднести: залучення фахівців в ході виробництва окремих слідчих дій, виробництво експертизи, висновок фахівця, допит експерта (спеціаліста). До непроцессуальной формі відносяться: виробництво попереднього дослідження об'єктів, консультації і пояснення фахівця, виконання ним доручень технічного характеру, використання фахівцем технічних засобів. Основними носіями спеціальних знань є експерт і фахівець.

    Порівняльний аналіз чинного законодавства, що визначає основу і порядок призначення експертизи посадовими особами митних органів, представлений в табл. 1.

    6 Ожегов С.І., Шведова Н.Ю. Тлумачний словник російської мови. М .: АТЕМП, 2006. С. 231, 548.

    7 Ейсман А.А. Висновок експерта: Структура і наукове обгрунтування. М .: Юрид. лит., 1967. 152 с.

    Таблиця 1

    Аналіз норм законодавства при призначенні експертизи

    Вимоги законодавства КПК України; ФЗ про ГСЕД КоАП РФ ТК РФ

    Підстави для призначення експертизи Визнавши за необхідне призначення судової експертизи, слідчий виносить про це постанову (ч. 1 ст. 195 КПК України) У випадках, якщо при провадженні у справі про адміністративне правопорушення виникає необхідність у використанні спеціальних знань в науці, техніці, мистецтві чи ремеслі , суддя, орган, посадова особа, у провадженні яких перебуває справа, виносять ухвалу про призначення експертизи (ч. 1 ст. 26.4) Експертиза товарів, транспортних засобів або документів, що містять відомості про товари та транспортні засоби або про вчинення операцій (дій) в щодо їх, призначається у випадках, якщо при здійсненні митного контролю для роз'яснення питань, що виникають необхідні спеціальні знання (ч. 1 ст. 378). Про призначення експертизи посадова особа митного органу за згодою начальника цього органу або його заступника виносить про це постанову (ч. 3 ст. 378)

    Підстави проведення експертизи Ухвала суду; постанови судді, особи, яка провадить дізнання, слідчого Визначення про призначення експертизи Постанова про призначення експертизи

    Суб'єкт, якому призначається експертиза Судова експертиза проводиться державними судовими експертами та іншими експертами з числа осіб, що володіють спеціальними знаннями (ч. 2 ст. 195 КПК України) Визначення обов'язково для виконання експертами або установами, яким доручено проведення експертизи (ч. 1 ст. 26.4 ) Експертиза проводиться експертами митних лабораторій, а також інших відповідних організацій або іншими експертами, які призначаються митними органами (ч. 2 ст. 378)

    Вимоги до експерта Експерт - особа, що володіє спеціальними знаннями і призначена у порядку, встановленому цим Кодексом, для виробництва судової експертизи і дачі висновку (ч. 1 ст. 57 КПК України). Державним судовим експертом є атестований працівник державного експертної установи, що виробляє судову експертизу в порядку виконання своїх посадових обов'язків (ст. 12 ФЗ про ГСЕД) Як експерт може бути залучено будь-яка не заінтересована в результаті справи повнолітня особа, що володіє спеціальними знаннями в науці, техніці, мистецтві чи ремеслі, достатніми для проведення експертизи та надання експертного висновку (ч. 1 ст. 25.9) В якості експерта може бути призначена будь-яка особа, що володіє необхідними спеціальними знаннями для дачі висновку (ч. 2 ст. 378)

    Як видно з табл. 1 призначення експертизи посадовими особами митних органів регламентується відповідними статтями КПК України, КоАП РФ, ТК РФ. Незважаючи на спільність правової природи, норми цих законодавчих актів нетотожні. Перш за все це знаходить своє відображення у відмінності підстав для проведення експертизи: при кримінальному судочинстві - це постанова про призначення судової експертизи, при адміністративному провадженні - ухвалу про призначення експертизи, а при митному контролі - постанова про призначення експертизи. У той же час спостерігається спільність основної причини для призначення експертизи, а саме, необхідність у використанні спеціальних знань (знань) для встановлення факту, обставин або роз'яснення питань.

    Слід зазначити, що посадові особи митних органів призначають судові експертизи тільки відповідно до КПК РФ і ФЗ про ГСЕД, в інших розглянутих випадках, т. Е. Відповідно до КоАП РФ і ТК РФ, які призначаються експертизи є відомчими, а не судовими. Судову експертизу відповідно до КоАП РФ може призначити тільки суддя. Однак, згідно зі ст. 392 ТК РФ і письму ГТК РФ від 28.11.2003 № 0106/46736 всі матеріали і документи, отримані й оформлені відповідно до розділу IV ТК РФ «Митний контроль», в тому числі і висновок експерта, можуть бути визнані в якості доказу у кримінальних , цивільних справах та справах про адміністративні правопорушення.

    Порядок призначення експертизи включає в себе, в тому числі, і вирішення питання про вибір суб'єкта: експертної установи або експерта, якому буде доручено виробництво експертизи. З цієї точки зору в розглянутих законодавчих актах є деякі відмінності. Згідно КПК України таким суб'єктом може бути державне судово-експертної установи (юридична особа) або конкретну фізичну особу-експерт. Практично аналогічна норма міститься в статті КоАП РФ, з однією відмінністю в тому, що виробництво експертизи може бути доручено будь-якої установи, а не тільки експертного. Деяка відмінність від відповідних статей КПК України і КоАП РФ спостерігається в нормі ст. 378 ТК РФ, яка визначає, що експертизи проводяться митними лабораторіями, а також іншими відповідними організаціями або іншими експертами, які призначаються митними органами. Тільки в даному Кодексі при встановленні кому з числа експертних структур-юридичних осіб може бути доручено виробництво експертизи пріоритет віддається відомчим експертних організацій. Це положення також підкреслюється листом ФМС Росії від 18.04.2006 № 06/13167 «Про методичні рекомендації». До числа інших відповідних організацій, на нашу думку, слід відносити виключно експертні організації.

    Розглядаючи положення даної статті ТК РФ, слід мати на увазі, що митні лабораторії припинили своє існування ще до вступу в силу чинного в даний час ТК РФ шляхом їх реорганізації в експертно-криміналістичні служби регіональних митних управлінь.

    Експертні підрозділи ФМС Росії проводять експертизи і дослідження для митних та інших правоохоронних органів.

    Визначальним фактором при виборі суб'єкта, якому буде доручено виробництво експертизи, має бути обов'язкове виконання вимог, що пред'являються законодавчими актами, що регламентують порядок призначення експертизи. Найсерйозніші вимоги до експерта пред'являються ФЗ про ГСЕД. Так, ст. 12 цього закону говорить, що державним судовим експертом є атестований працівник державного судово-експертної установи. Порядок атестації державних судових експертів визначається відповідними наказами міністерств і відомств, в структурі яких є експертні установи. У всіх інших розглянутих законодавчих актах вимоги до експерта обмежуються обов'язковою наявністю спеціальних знань (знань) для дачі висновку (КПК РФ, ТК РФ) в науці, техніці, мистецтві чи ремеслі (КоАП РФ). Додатково КоАП РФ встановлює, що експерт повинен бути повнолітнім, не зацікавлені в результаті справи особою.

    Крім того ФЗ про ГСЕД передбачає для державного судового експерта додаткові професійні і кваліфікаційні вимоги: 1) наявність громадянства Російської Федерації; 2) наявність вищої професійної освіти; 3) проходження подальшої підготовки по конкретній експертної спеціальності; 4) атестація експерта на право самостійного виробництва судової експертизи експертно-кваліфікаційні-ними комісіями; 5) перегляд рівня професійної підготовки експерта кожні п'ять років; 6) виробництво експертизи в порядку виконання своїх посадових обов'язків.

    На осіб, які не є державними судовими експертами, ці додаткові вимоги не поширюються.

    Наказ ГТК Росії від 07.06.2004 № 646 «Про затвердження положення про атестацію експертів» конкретизує вимоги, що пред'являються до експертів Центрального експертно-криміналістичного митного управління та експертно-криміналістичних служб - філій ЦЕКТУ:

    1) наявність вищої професійної освіти за профілем експертної діяльності; 2) стаж практичної роботи у відповідній галузі знання, як правило, не менше 3 років або в Управлінні (службі) не менше 3 місяців; 3) проходження випробувального терміну служби в митних органах.

    Експерт ЦЕКТУ або ЕКС повинен знати кваліфікаційні вимоги, що пред'являються до нього, і вміти: 1) провести аналіз документів, перед-

    поставлених митним органом (заявником), і прийняти по ним рішення;

    2) дослідити товар (об'єкт) за методиками, атестованим та затвердженим відповідно до встановленого порядку; 3) оформити відповідні документи за результатами досліджень; 4) розробляти при необхідності методики дослідження товарів (об'єктів) на підставі встановлених вимог до таких методик.

    Таким чином, митний орган при призначенні експертизи повинен визначитися: 1) для вирішення яких питань необхідні спеціальні знання (пізнання); 2) якому органу (або особі) можна призначити експертизу;

    3) чи володіє орган (або особа), якій призначена експертиза, необхідну компетенцію і спеціальними знаннями (знаннями); 4) якими документами підтверджується наявність у експерта спеціальних знань.

    Приблизний перелік питань, якщо це буде пояснено в результаті експертизи, наведено в пунктах 6, 7 додатка № 1 до листа ФМС Росії від 18.04.2006 № 01-06 / 13167 «Про методичні рекомендації».

    ЦЕКТУ і ЕКС регулярно інформує митні органи регіону про проведення тих чи інших експертиз.

    Наявність спеціальних знань (знань) експертів ЕКС підтверджується експертним свідченням, виданим ЦЕКТУ за підсумками атестації.

    Особа, що володіє спеціальними знаннями, може бути залучено в якості спеціаліста в порядку, визначеному законодавством (ст. 58 КПК України, ст. 25.8 КоАП РФ, ст. 384 ТК РФ).

    Порівняльний аналіз чинного законодавства, що визначає основу і порядок залучення фахівця посадовими особами митних органів, представлений в табл. 2.

    Як видно з табл. 2, що розглядаються законодавчі акти встановлюють практично ідентичні підстави для залучення фахівця, а також вимоги до його професійних знань.

    Таким чином, митний орган при залученні фахівця повинен вирішити такі питання: 1) для яких цілей необхідне залучення фахівця; 2) чи має особа, яка притягається в якості спеціаліста, спеціальними знаннями (знаннями); 3) яким способом будуть фіксуватися свідчення, пояснення фахівця.

    Відмінності експерта від спеціаліста полягають в наступному. По-різному процесуальне становище експерта і фахівця: експерт - це самостійна процесуальна фігура, а фахівець - лише науково-технічний помічник, діяльність якого протікає під контролем і керівництвом особи його залучає.

    Різні функції експерта та спеціаліста. Експерт призначається для проведення експертизи, а фахівець залучається для надання сприяння, тобто експерт проводить спеціальне дослідження, а фахівець надає тільки технічну допомогу, яка зводиться до дачі рад, консультацій, пояснень.

    Таблиця 2

    Аналіз норм законодавства при призначенні експертизи

    Вимоги законодавства КПК РФ КоАП РФ ТК РФ

    Вимоги до фахівця Спеціаліст - особа, що володіє спеціальними знаннями, яка притягається до участі в процесуальних діях у порядку, встановленому цим Кодексом (ч. 1 ст. 58) В якості спеціаліста для участі в провадженні у справі про адміністративне правопорушення може бути залучено будь-яка не зацікавлена ​​в результаті справи повнолітня особа, що володіє знаннями (ч. 1 ст. 25.8) у необхідних випадках для участі у конкретних дій при проведенні митного контролю може бути притягнутий який не зацікавлений в результаті таких дій фахівець, що володіє спеціальними знаннями і навичками (ч. 1 ст. 384)

    Підстави для залучення фахівця Слідчий має право залучити до участі в слідчій дії фахівця (ч. 1 ст. 168). Мета залучення - для сприяння у виявленні, закріпленні та вилученні предметів і документів, застосування технічних засобів у дослідженні матеріалів кримінальної справи, для постановки питань експерту, а також для роз'яснення сторонам та суду питань, що входять до його професійну компетенцію (ч. 1 ст. 58 ) Мета залучення - для надання сприяння у виявленні, закріпленні та вилученні доказів, а також у застосуванні технічних засобів (ч. 1 ст. 25.8) Мета залучення - для надання сприяння митним органам, в тому числі при застосуванні технічних засобів (ч. 1 ст . 384)

    Висновок експерта складається тільки в письмовій формі. Пояснення фахівця, як правило, даються в усній формі і заносяться в документи, що оформляються привертає особою за результатами здійснення конкретних дій.

    Висновок експерта є доказом у справі. Результати діяльності фахівця не мають самостійного доказового значення і виступають як складова частина конкретних дій.

    Узагальнюючи все вищесказане про спеціальні знання (пізнання), можна констатувати: 1) спеціальні знання відносяться до різних областей

    науки, техніки, мистецтва або ремесла; 2) їх застосування пов'язано з певним рівнем професійної освіти або підготовки, а також професійним досвідом. При цьому такі знання не відносяться до загальновідомих, тобто не входять в загальноосвітню підготовку громадян; 3) наявність спеціальних знань пов'язано з умінням користуватися науково-технічними засобами та / або спеціальними методами (методиками).

    Таким чином, спеціальні знання (пізнання) - це система теоретичних знань і практичних навичок в галузі конкретної науки або техніки, мистецтва або ремесла, придбаних шляхом проходження спеціальної підготовки або набуття професійного досвіду і використовуються для вирішення питань, що виникають у зацікавлених осіб.


    Завантажити оригінал статті:

    Завантажити